アイザワ証券グループ株式会社（以下「当社」という）は、マネー・ローンダリング防止およびテロ資金供与対策（以下「マネー・ローンダリング等防止」）に関する方針を以下のとおりとして、グループ各社の一元的な内部管理態勢を構築します。
1. 組織体制
当社は、マネー・ローンダリング等防止を経営の重要課題と位置づけ、当社グループの実効性のあるリスク管理態勢を構築し、更なる高度化を図っていきます。
2. 顧客の管理方法
当社は、グループ各社のマネー・ローンダリング等防止に関して、リスクベース・アプローチの考え方に基づき、直面するリスクを適時・適切に特定・評価し、リスクに見合う低減措置を実施します。
3. 役職員の研修
当社は、グループ各社の役職員に対する指導・研修等を通じて、マネー・ローンダリング等防止の重要性及び意識向上を図ります。
4. 遵守状況の監査
当社は、グループ各社におけるマネー・ローンダリング等防止の遵守状況を定期的に点検し、その結果を踏まえた継続的な態勢整備に努めます。
5. 疑わしい取引の報告態勢
当社は、グループ各社の検知した疑わしい取引等を適切に分析の上、当局に対して速やかに届出を行います。
6. 本方針に基づく取組みを実践する当社及びグループ会社の管理
当社は、収集・分析したマネー・ローンダリング等防止に関する情報を必要に応じてグループ各社で共有し、グループ全体でのマネー・ローンダリング等防止に取り組みます。
- アイザワ証券株式会社
- アイザワ・インベストメンツ株式会社
- Japan Securities Co., Ltd.
- あいざわアセットマネジメント株式会社
- ライフデザインパートナーズ株式会社
グループ各社
以上